Главная » ФИНАНСЫ » Инвестиционных советников накажут за плохие рекомендации

Инвестиционных советников накажут за плохие рекомендации

Фoтo Getty Images

Зa нeкaчeствeнныe сoвeты инвeсткoнсультaнтoв мoгут oштрaфoвaть возможно ли выгнaть из сaмoрeгулируeмoй oргaнизaции, тeм сaмым лишив вoзмoжнoсти зaнимaться прoфeссиoнaльнoй дeятeльнoстью

Инвeстициoнныx сoвeтникoв будут нaкaзывaть зa плoxиe сoвeты, рассказал нате встрече с журналистами президент Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) Лёля Тимофеев. Согласно поправкам в закон «О рынке ценных бумаг», какой вступает в силу 21 декабря, под инвестиционным консультированием понимаются персональные рекомендации в отношении ценных бумаг, которые предназначены про конкретного инвестора, а не для группы клиентов.

До словам Тимофеева, ответственность для советников предусмотрена следовать рекомендации, не соответствующие индивидуальному инвестиционному профилю клиента. Сие, например, советы о вложениях в слишком рискованные актив, которые затем принесли клиенту убыток. В свой черед советников накажут за очевидно некачественные рекомендации, которые мало-: неграмотный согласуются с рыночными тенденциями и советами других участников рынка. «Советник вынужден быть компетентным и давать соответствующие интересам клиента советы. Вслед нарушение этих двух требований он кончай отвечать», — пояснил Тимофеев.

Клиент сможет дать в суд на недобросовестного консультанта и потребовать финансовой компенсации ради ущерб, причиненный некачественными инвестиционными рекомендациями. Власть по наказанию советника-нарушителя будут вдобавок у ЦБ и саморегулируемой организации (СРО), в которой, слаженно закону, консультанты должны состоять.

«Закон предусматривает присоединение советников в реестр ЦБ и обязательное членство в одной с СРО. Ответственность за контроль над соблюдением закона пора и честь знать на ЦБ в части закона и на СРО — в части соблюдения стандартов. Таким образом, и у СРО, и у ЦБ уплетать право лишить компанию или индивидуального предпринимателя внутренние резервы осуществлять эту деятельность. СРО может вывести лицо из своей организации. Также у ЦБ наворачивать штрафы общего характера», — объяснил Тимофеев.

К середине следующего годы НАУФОР планирует подготовить базовый стандарт в целях инвестиционных консультантов, в котором будет четче прописано, какие служба относятся к инвестиционному консультированию, а какие — нет. Как на этот документ должны будут знать что к чему участники рынка.

До разработки стандарта ориентиром угоду кому) финансовых консультантов будут разъяснения Банка России, обнародованные в октябре. Как сговорились им, деятельность по инвестиционному консультированию отличается наличием договора об оказании такого рода услуг, а равным образом персонализированным характером.

Управляющий партнер юридической компании «УК Вправе) делать что-либо и бизнес» Александр Пахомов отмечал в разговоре с Forbes по весне, что текущее законодательство в России позволяет вмешать автора недобросовестной рекомендации к ответственности лишь в одном случае — в противном случае тот умышленно сокрыл от клиента информацию о возможном дефолте эмитента и около этом брокер получал от него бонус за предложение бумаг в рамках инвестплана. Как ни говорите факт сокрытия еще надо доказать.

Колорит инвестаналитики — актуальная проблема не только исполнение) России, но и для Запада. В январе 2018 лета в Евросоюзе вступила в силу директива «О рынках финансовых инструментов» MiFID II, коренным образом поменявшая правила игры. Теперь сейлзы с брокерских и инвестиционных компаний Европы могут бескорыстно предоставлять клиентам только общую аналитику, а четкие торговые идеи в (видах клиентов поставляются только на платной основе.

Оставить комментарий