Главная » ЭКОНОМИКА » Минфин предписал аудиторам блокировать средства подозрительных клиентов

Минфин предписал аудиторам блокировать средства подозрительных клиентов

Фoтo: Eвгeний Пaвлeнкo / «Кoммeрсaнтъ»

Нoвыe трeбoвaния aнтиoтмывoчнoгo зaкoнoдaтeльствa к буxгaлтeрaм o блoкирoвкe срeдств пoдoзритeльныx клиeнтoв рaспрoстрaнились и нa aудитoрскиe oргaнизaции, слeдуeт с письмa Минфинa, дaтирoвaннoгo 10 aпрeля.

Сooбщaть o пoдoзритeльныx клиeнтax в Рoсфинмoнитoринг аудиторы, (как) будто и бухгалтеры, нотариусы и юристы, были обязаны и до этих пор. Законодательно это требование закрепили в прошлом году. Такое предупреждение не считается нарушением аудиторской тайны.

В России действуют сверху 4 тыс. аудиторских организаций и 19,5 тыс. индивидуальных аудиторов. РБК направил запрашивание в пресс-службу Росфинмониторинга.

В статистике Росфинмониторинга (поглощать у РБК), в декабре предоставленной Группе разработки финансовых мер в соответствии с борьбе с отмыванием денег (FATF), нет данных о количестве сообщений об отмывании средств через аудиторов. При этом в рамках обязательного контроля через юристов поступило 69 сигналов за пяточек лет, с 2013-го по 2017 годок, от адвокатов — всего восемь сигналов, любое в 2015 году, от ломбардов — сверху 277 тыс. Кредитные организации передали 61,3 млн сообщений о подозрении в отмывании средств ради пять лет. Треть, или 21,4 млн сигналов, поступили в 2017 году.

Пиар на РБК www.adv.rbc.ru

Блокировки с санкции Росфинмониторинга

Новоявленный закон, накладывающий на аудиторов и бухгалтеров дополнительные функция, принят 18 марта. В это время в России проходила масштабная ревизия ​FATF. Итоги оценки антиотмывочной системы станут известны в октябре.

Все как один поправкам, аудиторы должны:

  • разработать правила внутреннего контроля и приуготовлять ответственных должностных лиц;
  • идентифицировать бенефициарных владельцев компании-клиента;
  • фиксировать и трястись информацию.

Аудиторские организации могут предоставлять бухгалтерские обслуживание, совершать операции по поручению клиента, заворачивать его активами и т.д. В этом случае они обязаны протянуть средства или иное имущество клиента малограмотный позднее одного дня с даты его включения в таблица лиц, причастных к экстремизму и терроризму. Но блокировки коснутся и «отнюдь не дотягивающих» до включения в этот синодик (убиенных) лиц, но признанных подозрительными межведомственной комиссией.

Замораживание средств возможна только с разрешения Росфинмониторинга, подчеркивает сотоварищ. Ant. конкурент компании НАФКО Павел Иккерт. «Кодла может нести важные обязательства по оплате, и блокировка причинит бизнесу существенные убытки вплоть давно расторжения договора», — отметил спирт.

Контроль за чиновниками

Еще одно новое зов — выявлять среди клиентов публичных должностных лиц: чиновников, функционеров Центробанка, федеральных служб, госкорпораций, иностранных публичных должностных лиц и представителей международных организаций.

Подле высокой степени риска коррупции и хищения бюджетных средств ученик должен принять такого клиента на траханье только с письменного разрешения руководителя обособленного подразделения в соответствии с контролю и обязан определить источник происхождения средств, отдать повышенное внимание к операциям таких клиентов и их родственников.

«Поправки добавят работы небольшим компаниям — в крупных организациях сие уже давно стало частью внутренних процедур», — пояснил РБК шеф департамента аудиторских услуг КПМГ в России и СНГ Кируся Алтухов.

Однако у банков больше полномочий возле проверке потенциальных клиентов: в отличие с аудиторов они могут запрашивать документальные подтверждения, подчеркивает бой-френд EY Игорь Буян.

Ответственность — заказ на профессию

Несоблюдение предписаний может оглянуться для аудитора претензиями при проверке со стороны Казначейства, предписаниями и штрафами, а в тяжелых случаях дисквалификацией. «Последствия могут водиться жесткими вплоть до исключения из саморегулируемой организации и отлучения ото профессии», — предупредил Бузила.

Изменения аудиторы восприняли без энтузиазма. «Да мы с тобой надеемся, что новые требования и рекомендации будут в рамках стандартов проверки финансовой отчетности», — добавил Вздорщик.

«Что касается перекладывания государственных функций, держи мой взгляд, в борьбе с терроризмом и коррупцией должны соучаствовать все, и аудиторы должны знать своих клиентов и сдерживать работу с теми, кто вовлечен в криминальную инициативность», — считает Алтухов.

Подробнее о новых обязанностях аудиторов — в материале «РБК Pro».

Подпишитесь держи рассылку РБК.
Рассказываем о главных событиях и объясняем, будто они значат.

Автор:
Святая Агеева

При участии:
Макся Солопов

Оставить комментарий